內部稽核人員如何執行法令規章遵循稽核講座 - 初任
協助內部稽核人員導入國際法令遵循稽核的標準程序與方法，做好法令規章遵循稽核
金管會2014年9月修正發布的「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」：為落實所屬產業法令之遵循，爰將法令遵循事項納入相關營運循環之控制作業及自行評估之考量，並列為年度稽核計畫之稽核項目。自2015年起，公開發行公司的內部稽核必須將法令規章遵循納入每年的年度稽核計畫。跨國企業所需遵循的法令規章繁多，內容複雜，所謂法令多如牛毛，此項稽核要求已成為稽核人員的新挑戰。 本課程目的，在協助內部稽核人員導入國際法令遵循稽核的標準程序與方法，做好法令規章遵循稽核，以符合金管會的規定，並強化企業法令風險管理。 培訓稽核人員熟悉法令規章遵循風險的評估技巧，運用有效的稽核方法，衡量企業遵循適用法令規章程度
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vip.asia-learning.com/cicr/article/detail/277219000
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一、 法律風險的定義及金管會的規定。
二、 法令規章遵循稽核的目的。
三、 法令規章遵循稽核重要名詞定義。
四、 法令規章遵循稽核的作業流程。
五、 法令規章遵循稽核規劃的要領。
六、 適用法令規章盤點的技巧。
七、 法令規章遵循應建立的內部控制。
八、 法令規章遵循稽核執行的八大步驟。
九、 法令規章遵循稽核的工作底稿。
十、 法令規章遵循稽核的稽核報告。
十一、 法令規章遵循稽核應特別注意事項。
十二、 個案解析與Q&A。
考試日期：當天課後 下午4：30-下午5：00 (欲申報証期局規定內稽人員進修時數者必需參加)
授予證書：
1.選修初任、持續、替代課程：考試合格者，由財團法人臺灣經濟科技發展研究院頒給合格證明
2.一般進修學員：研習期滿，由財團法人臺灣經濟科技發展研究院頒給結訓證明。
